אלקלעי מונרוב ושות'

רשות ניירות הערך פרסמה בתאריך ה- 27/01/2011 את חוק "ייעול הליכי אכיפה ברשות ני"ע (אכיפה מנהלית)". מטרת החוק לייעל את האכיפה, לקצר את משך הזמן שבין ביצוע ההפרה לבין הטלת העונש ולהתאים את עוצמת הענישה לעוצמת ההפרה, כך שהשימוש בהליך הפלילי יעשה רק במקרים המתאימים.

בסמכות ועדת האכיפה המנהלית להטיל עונשים וקנסות על תאגידים ועל נושאי משרה בהם (כולל דירקטורים), כאשר כל ביטוח או שיפוי כלפיהם יבוטל. בסמכות הועדה לשפוט ולקבוע קנסות עד לגובה של מיליון ₪ ליחיד ו- 5 מיליון ₪ לתאגיד, ללא צורך באישור בית המשפט וללא צורך בהליך פלילי. בנוסף בסמכותה לדרוש תשלום פיצויים לנפגעים ובסמכותה אף התליית רישיונות.

משרדנו צבר במהלך השנים ניסיון רב בביצוע ביקורות עבור גופים בשוק ההון, המפקח על הביטוח ורשות ניירות ערך ואשר על בסיסן פיתחנו מתודולוגיה להתמודדות והכנת הגופים לשינויים בחקיקה, ואשר כוללת  בין היתר:

• ביסוס מדיניות ותוכנית ציות מקיפה
• עריכת סקר פערי ציות.
• קביעת ממשקי דיווח בנושא ציות ורגולציה.
• עריכת הכשרות והדרכות בנושא.
• קביעת בקרות ועריכת נהלים.
• עריכת סקר הונאות ומעילות.
• הטמעת תהליכי ניהול סיכונים.

פרטים נוספים אודות החוק וקריטריונים אשר פורסמו על ידי רשות ניירות ערך להכרה בתכנית אכיפה פנימית.

נשמח לעמוד לרשותכם בנושא.